作者:法律资料网 时间:2024-07-12 18:07:13  浏览:9142   来源:法律资料网

中国证券监督管理委员会 财政部


财政国债中介机构转制为证券营业部审批工作实施细则


为做好财政国债中介机构转制为证券营业部的审批工作，根据《国务院办公厅转发财政部整顿财政国债中介机构方案的通知》（国办发〔1999〕52号）和《关于财政国债中介机构转制工作有关问题的通知》（财债字〔1999〕225号），制定本实施细则。
一、申请转制为证券营业部应该具备下列条件
（一）符合证券市场发展需要；
（二）营运资金不少于人民币500万元；
（三）证券从业人员符合中国证监会的有关规定；
（四）有符合要求的营业场所及交易设施；
（五）开办股票业务时间较长，规模较大，上一年度日均股票和基金代理交易量原则上达到500万元；
（六）挪用的客户交易结算资金在转制前全部归位；
（七）违规吸收的个人、单位资金及其他负债在改制前全部清退。
二、补充报送的申请材料
申请转制为证券营业部的财政国债中介机构除按财债字〔1999〕225号文规定报送申请材料外，还应补充报送下列材料。
（一）具有证券业从业资格的会计师事务所出具的证券营运资金验资报告（验资时间须在1999年9月30日以后）；
（二）上一年度末投资者开户数量；
（三）上一年度末客户交易结算资金余额；
（四）上一年度末客户持有的股票和基金市值；
（五）近三年股票、基金代理交易情况统计；
（六）近三年国债代理交易情况统计；
（七）沪、深证券交易所交易席位代码；
（八）上一年度末从业人员数量；
（九）具有证券业从业资格的会计师事务所出具的客户交易结算资金归位证明；
（十）违规吸收的个人、单位资金及其他负债清理清退的说明。
三、申请程序
（一）各省级财政部门负责组织本辖区内财政国债中介机构转制申请材料的报送工作，并对申请材料出具意见后，送中国证监会当地派出机构初审。
（二）中国证监会当地派出机构将初审意见和申请材料报送中国证监会，同时抄报财政部。
（三）中国证监会根据派出机构的初审意见和财政部的核查意见，对申请材料进行审查。
四、申请对象
此次申请对象限177家申请转制为证券营业部的国债服务部（名单附后）。
五、申请材料要求
（一）补充申请材料报送到中国证监会派出机构的截至时间为2000年6月30日。
（二）申请转制的财政国债中介机构应确保申请材料的真实、准确、完整，并认真填写附表内容。
1．河北财达证券公司华西证券部
2．河北财达证券公司和平路证券部
3．河北财达证券公司青园街证券部
4．河北财达证券公司涿州证券部
5．河北财达证券公司沧州证券部
6．唐山市国债交易中心外环路证券部
7．唐山市国债交易中心卫国路证券部
8．秦皇岛市国债服务中山海关证券部
9．秦皇岛市国债服务部北戴河证券部
10．河北省廊坊市康庄证券部
11．山东临沂市国债服务部
12．内蒙古财政证券公司营业部
13．内蒙古财政证券公司兴安盟国债营业部
14．上海财政证券公司西藏路营业部
15．上海财政证券公司九江路营业部
16．上海财政证券公司临平路营业部
17．上海财政证券公司芷江西路营业部
18．上海财政证券公司上海商城路营业部
19．上海财政证券公司高安路营业部
20．上海财政证券公司襄阳北路营业部
21．上海财政证券公司南桥营业部
22．上海财政证券公司茸城营业部
23．上海财政证券公司堡镇营业部
24．上海财政证券公司上海崇明营业部
25．上海财政证券公司虹口营业部
26．上海财政证券公司黄浦营业部
27．上海财政证券公司上海嘉定营业部
28．上海财政证券公司闸北营业部
29．上海财政证券公司徐汇营业部
30．上海财政证券公司普陀营业部
31．上海财政证券公司南市营业部
32．上海财政证券公司卢湾营业部
33．上海财政证券公司杨浦营业部
34．上海财政证券公司长宁营业部
35．上海财政证券公司静安营业部
36．上海财政证券公司宝山营业部
37．上海财政证券公司闵行营业部
38．上海财政证券公司莘庄营业部
39．上海财政证券公司南汇营业部
40．上海财政证券公司松江营业部
41．上海财政证券公司金山营业部
42．上海财政证券公司青浦营业部
43．江苏金信证券公司丹凤街营业部
44．江苏金信证券公司瑞金路营业部
45．江苏金信证券公司洪武北路营业部
46．江苏金信证券公司珠江路营业部
47．常州财政证券公司
48．徐州财政证券公司
49．常熟财政证券公司
50．张家港市财政证券公司
51．苏州市国债服务部
52．浙江财政证券公司杭州松木场营业部
53．浙江财政证券公司杭州解放路营业部
54．浙江财政证券公司杭州光复路营业部
55．浙江财政证券公司富阳营业部
56．浙江财政证券公司余杭营业部
57．浙江省淳安县国债服务部
58．浙江省兰溪市国债服务部
59．浙江省江山市国债服务部
60．浙江省常山县国债服务部
61．浙江省温州市国债服务部
62．浙江省平阳县国债服务部
63．浙江省台州市国债服务部
64．浙江省台州市黄岩区国债服务部
65．浙江省玉环县国债服务部
66．浙江省嘉兴市国债服务部
67．浙江省海宁市国债服务部
68．浙江省平湖市国债服务部
69．安徽省财政券公司证券部
70．安徽省国债服务中心证券部
71．安徽省合肥市财政证券公司
72．安徽省蚌埠市国债服务部
73．安徽省巢湖地区国债服务部
74．安徽省黄山市国债服务部
75．安徽省淮南市国债服务部
76．安徽省安庆财政证券公司
77．安徽省亳州市国债服务部
78．安徽省淮北市国债服务部
79．安徽省宣州市国债服务部
80．安徽省六安地区国债服务部
81．安徽省阜阳市国债服务部
82．安徽省马鞍山市国债服务部
83．安徽省芜湖市国债服务部
84．江西省财政厅国债服务部
85．江西宜春地区国债服务部
86．辽宁东方证券公司崇山路营业部
87．辽宁东方证券公司南京街营业部
88．辽宁东方证券公司联合路营业部
89．辽宁东方证券公司十三纬路营业部
90．辽宁东方证券公司大南街营业部
91．辽宁东方证券公司中山广场营业部
92．沈阳财政证券公司北站路营业部
93．沈阳财政证券公司西顺城路营业部
94．沈阳财政证券公司泉园路营业部
95．沈阳财政证券公司南七中路营业部
96．沈阳财政证券公司黄海路营业部
97．沈阳财政证券公司风雨坛街营业部
98．沈阳财政证券公司宁山中路营业部
99．大连财政证券公司武汉街营业部
100．大连财政证券公司甘井子营业部
101．大连财政证券公司上海隆昌路营业部
102．大连普兰店市国债服务部
103．大连旅顺口区国债服务部
104．大连中山区国债服务部
105．大连沙河口区国债服务部
106．长春财政证券公司股票交易部
107．长春财政证券公司解放大路营业部
108．长春财政证券公司清明营业部
109．长春财政证券公司西安大路营业部
110．哈尔滨财政证券公司上海万航渡路营业部
111．哈尔滨财政证券公司石头道街营业部
112．哈尔滨财政证券公司买卖街营业部
113．哈尔滨财政证券公司宽城街营业部
114．辽阳财政证券公司中华大街第一营业部
115．辽阳财政证券公司中华大街第二营业部
116．辽阳财政证券公司民主路营业部
117．辽阳财政证券公司新运营业部
118．辽阳财政证券公司宏伟区营业部
119．抚顺财政证券公司
120．本溪财政证券公司
121．营口财政证券公司
122．盘锦财政证券公司
123．锦州财政证券公司
124．铁岭财政证券公司
125．阜新财政证券公司
126．鞍山财政证券公司
127．大边庄河国债服务部
128．黑龙江黑河国债服务部
129．黑龙江财政证券公司
130．海口财政证券公司
131．深圳市深财证券业务部
132．财盛证券成都上翔街营业部
133．财盛证券成都大安街营业部
134．财盛证券成都建设路营业部
135．财盛证券成都体育路营业部
136．河南财政证券公司政二街营业部
137．河南财政证券公司红专路营业部
138．河南省安阳市财政证券公司
139．河南省焦作市财政证券公司
140．河南省鹤壁市财政证券公司
141．河南省许昌市国债服务部
142．河南省驻马店地区国债服务部
143．河南省孟州市国债服务部
144．河南省辉县市国债服务部
145．西南证券有限责任公司临华业务部
146．西南证券有限责任公司长寿营业部
147．四川川财证券公司中新营业部
148．四川川财证券公司武候营业部
149．四川川财证券公司射洪营业部
150．四川川财证券公司五通桥营业部
151．四川南充市顺庆区国债服务部
152．四川省犍为县国债服务部
153．昆明市财政局国债服务部
154．陕西开源证券公司南四府街营业部
155．陕西开源证券公司东大街营业部
156．陕西开源证券公司四五路营业部
157．陕西开源证券公司鼓楼营业部
158．宁夏回族自治区财政国债服务中心
159．宁夏回族自治区青铜峡市国债服务部
160．宁夏回族自治区平罗县国债服务部
161．宁夏回族自治区石嘴山市国债服务部
162．宁夏回族自治区中卫县国债服务部
163．宁夏回族自治区固原国债服务部
164．青海省西宁财政证券交易所
165．甘肃省财政厅国债服务部
166．甘肃省兰州市城关国债服务部
167．甘肃省兰州市七里河区国债服务部
168．甘肃省兰州市金昌市国债服务部
169．甘肃省天水市国债服务部
170．甘肃省临夏回族自治州国债服务部
171．甘肃省酒泉地区国债服务部
172．甘肃省平凉地区国债服务部
173．甘肃省武威地区国债服务部
174．甘肃省兰州市国债服务部
175．甘肃省庆阳地区国债服务部
176．甘肃省陇南地区国债服务部
177．辽宁省丹东财政证券公司