保险经纪公司管理规定
中国保险监督管理委员会
中国保险监督管理委员会令第5号
现发布《保险经纪公司管理规定》，自2002年1月1日起施行。
主 席马永伟
二００一年十一月十六日
保险经纪公司管理规定
第一章 总 则
第一条
为保护投保人、被保险人的合法权益，维护公平竞争的市场秩序，防范保险风险，根据《中华人民共和国保险法》（以下简称《保险法》）等有关法律、行政法规，制定本规定。
第二条
本规定所称保险经纪公司是指依照《保险法》等有关法律、行政法规以及本规定，经中国保险监督管理委员会（以下简称“中国保监会”）批准设立的经营保险经纪业务的单位。
第三条 本规定所称保险经纪包括直接保险经纪和再保险经纪。
直接保险经纪是指保险经纪公司与投保人签订委托合同，基于投保人或被保险人的利益，为投保人与保险人订立保险合同提供中介服务，并按约定收取中介费用的经纪行为。
再保险经纪是指保险经纪公司与原保险人签订委托合同，基于原保险人的利益，为原保险人与再保险人安排再保险业务提供中介服务，并按约定收取中介费用的经纪行为。
第四条 凡经中国保监会批准专门设立，在中华人民共和国境内经营保险经纪业务的保险经纪公司，均适用本规定。
第五条
经营保险经纪业务，应当是依照本规定设立的保险经纪公司。未经中国保监会批准，任何单位和个人不得在中华人民共和国境内从事保险经纪活动。
第六条 保险经纪公司从事保险经纪活动应当遵守法律、行政法规和中国保监会的有关规定，遵循自愿、诚实信用和公平竞争原则。
第七条 保险经纪公司在办理保险经纪业务过程中因过错给投保人、被保险人或其他委托人造成损失的，由保险经纪公司依法承担法律责任。
第八条 中国保监会依法对保险经纪公司实施监督管理。
第二章 设 立
第九条 保险经纪公司可以以有限责任公司或股份有限公司形式设立。
第十条 申请设立保险经纪公司应同时具备以下条件：
（一）具有符合法律规定的股东或发起人；
（二）有符合法律规定的公司章程；
（三）注册资本不得低于人民币1000万元的实收货币；
（四）有符合法律规定的公司名称、组织机构和住所；
（五）持有《保险经纪从业人员资格证书》（以下简称《资格证书》）的经纪人员不得低于员工人数的二分之一；
（六）具有符合中国保监会任职资格管理规定的高级管理人员；
（七）法律、行政法规要求具备的其他条件。
第十一条 保险经纪公司的法定名称中应当包含“保险经纪”字样。
第十二条 依据法律、行政法规和中国保监会的有关规定不能投资于保险经纪公司的单位和个人不得成为保险经纪公司的股东或发起人。
第十三条 保险经纪公司高级管理人员的任职资格由中国保监会审查。
本规定所称保险经纪公司高级管理人员包括公司董事长、总经理、副总经理。
保险经纪公司高级管理人员任职资格审查的内容和方式包括对申请材料的审核、考察谈话、考试等。谈话应当做出记录，谈话记录应当经考察人和被考察人双方签字。申请材料、考察谈话记录、考试成绩作为被考察人任职资格审查的重要依据，与中国保监会对被考察人任职资格的审查意见，一并存入被考察人的任职资格档案。
第十四条 保险经纪公司的高级管理人员除应持有《资格证书》外，还应符合下列条件之一：
（一）具有经济、金融、保险、法律专业本科以上学历，从事保险经纪或相关工作三年以上；
（二）具有非经济、金融、保险、法律专业本科以上学历，从事保险经纪或相关工作五年以上；
从事保险经纪或相关工作10年以上的，其学历要求可适当放宽。
第十五条 保险经纪公司的设立分为筹建和开业两个阶段。
第十六条 申请筹建保险经纪公司，申请人应向中国保监会提交下列材料：
（一）筹建申请报告；
（二）筹建可行性报告，包括市场情况分析、公司发展思路、近三年的业务发展计划和盈利情况预测等；
（三）公司框架，包括资本金、股权结构或出资比例、组织机构等；
（四）筹建方案；
（五）筹建人员名单及身份证复印件；
（六）筹建负责人简历及其亲笔署名的无违法犯罪记录和其他不良记录的声明；
（七）法律、行政法规要求提交的其他材料。
第十七条 保险经纪公司筹建负责人应当符合下列条件：
（一）具有大专以上学历；
（二）具有保险经纪或相关工作经历；
（三）无违法犯罪记录或其他不良记录。
第十八条
中国保监会自收到符合要求的筹建材料之日起，在三十天内书面通知申请人是否受理。依法拒绝受理的，应说明理由；依法予以受理的，依据本规定进行审查，自收到材料之日起六个月内向筹建申请人做出是否批准筹建的决定，书面通知申请人；不批准筹建的，应说明理由。
第十九条
经中国保监会批准筹建保险经纪公司的，应当成立筹备组，并于批准之日起六个月内完成筹建工作；逾期未完成筹建工作或未达到开业标准的，原批准文件自动失效。
保险经纪公司在筹建期内不得从事任何保险经纪活动。
第二十条 完成筹建工作的，申请人可向中国保监会提出开业申请，并提交下列材料：
（一）开业申请报告；
（二）公司章程；
（三）内部管理制度，包括组织框架、决策程序、业务、财务和人事制度等；
（四）高级管理人员送审材料；
（五）员工名册、员工《资格证书》复印件和身份证复印件；
（六）股东名册、法人股东营业执照复印件及加盖股东单位财务印章的最近三年财务报表、自然人股东身份证复印件；
（七）会计师事务所出具的验资报告、资本金入帐原始凭证复印件；
（八）计算机软、硬件配备情况；
（九）营业场所使用权或所有权的证明文件；
（十）工商行政管理部门批准的《企业名称预先核准通知书》；
（十一）中国保监会要求提交的其他材料。
第二十一条
中国保监会自接到符合要求的开业申请材料之日起三十天内进行验收，在三个月内做出是否批准的决定，并书面通知开业申请人。不批准开业的，应说明理由。
第二十二条 保险经纪公司的设立申报材料应按中国保监会规定的格式上报。
第二十三条 经批准开业的保险经纪公司应按规定领取《经营保险经纪业务许可证》（以下简称《许可证》）。
保险经纪公司应严格遵守中国保监会制定的许可证管理制度。申领或换发《许可证》后应在中国保监会指定的报纸上予以公告。
第二十四条 保险经纪公司成立后无正当理由超过六个月未开业的，或者开业后自行停业连续六个月以上的，中国保监会可吊销其《许可证》。
第二十五条
《许可证》有效期三年，保险经纪公司应在有效期满六十天前向中国保监会申请换发《许可证》。申请公司有严重违法违规行为的，中国保监会可拒绝为其换发《许可证》；未获得中国保监会换发的《许可证》的，不得继续经营保险经纪业务。
第三章 变更和终止
第二十六条 保险经纪公司的下列事项需报经中国保监会批准：
（一）修改公司章程；
（二）变更注册资本；
（三）变更股东；
（四）变更组织形式；
（五）变更股权结构；
（六）变更住所；
（七）变更高级管理人员；
（八）变更业务范围；
（九）变更公司名称；
（十）分立、合并；
（十一）解散、破产；
（十二）法律、行政法规要求报批的其他变更事项。
第二十七条 保险经纪公司依法解散、撤销和破产的，应向中国保监会交回《许可证》，并在中国保监会指定的报纸上予以公告。
第四章 从业资格
第二十八条 保险经纪公司从业人员应当通过中国保监会统一组织的保险经纪从业人员资格考试。
具有大学专科以上学历的人员均可报名参加考试。
第二十九条
凡通过保险经纪从业人员资格考试者，均可向中国保监会申请领取《资格证书》。申请领取《资格证书》的人员，需提交下列文件：
（一）保险经纪从业人员资格考试合格证明文件；
（二）身份证或护照（影印件）；
（三）所在单位或户口所在地街道办事处以上的政府机关开具的以往行为证明材料；
（四）近期正面免冠两寸照片两张。
第三十条 申请领取《资格证书》应当符合下列条件：
（一）年满18周岁且具有完全的民事行为能力；
（二）品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；
（三）在申请前五年未受过刑事处罚或严重的行政处罚。
第三十一条 符合中国保监会规定的保险经纪从业人员资格条件的，中国保监会可直接授予其《资格证书》，具体办法另行制定。
第三十二条 《资格证书》由中国保监会统一印制，禁止伪造、涂改、出借、出租和转让。
第三十三条 《资格证书》是中国保监会对保险经纪从业人员基本资格的认定，并不具有执业证明的效力。
第三十四条 保险经纪公司应按中国保监会规定，对其从业人员实行执业资格管理。
第三十五条 《保险经纪从业人员执业证书》（以下简称《执业证书》）是保险经纪从业人员从事保险经纪活动的证明文件。
第三十六条 《执业证书》由中国保监会统一监制，保险经纪公司负责核发。
保险经纪公司不得向未取得《资格证书》的员工核发《执业证书》。
第三十七条 保险经纪从业人员在开展保险经纪业务时，应主动出示《执业证书》。
第三十八条
因违反有关法律、行政法规、规章而受到处罚，并被禁止进入保险行业的人员，已获得《资格证书》的，保险经纪公司不得颁发《执业证书》，已颁发《执业证书》的，保险经纪公司应负责收回《执业证书》。
第三十九条 持有《执业证书》的保险经纪从业人员终止从事保险经纪业务或转聘至另一家保险经纪公司时，保险经纪公司应将其《执业证书》收回。
第五章 经营管理
第四十条 保险经纪公司的经营区域由中国保监会核定。保险经纪公司应在核定的经营区域内开展保险经纪活动。
第四十一条 经中国保监会批准，保险经纪公司可以经营下列业务：
（一）为投保人拟订投保方案、选择保险人、办理投保手续；
（二）协助被保险人或受益人进行索赔；
（三）再保险经纪业务；
（四）为委托人提供防灾、防损或风险评估、风险管理咨询服务；
（五）中国保监会批准的其他业务。
第四十二条
保险经纪公司所经纪的业务应与承保公司的业务范围和经营区域一致；但涉及到共保、异地承保及统括保单等业务时，可按中国保监会的有关规定执行。
第四十三条 保险经纪公司在注册地以外从事保险经纪业务的常驻人员，应按有关规定办理备案手续。
第四十四条 保险经纪公司在执业过程中不得有下列行为：
（一）与非法从事保险业务或保险中介业务的机构或个人发生保险经纪业务往来；
（二）超出中国保监会核定的业务范围；
（三）超越授权范围，损害委托人的合法权益；
（四）伪造、散布虚假信息，或利用其他手段损害同业的信誉；
（五）挪用、侵占保险费或保险金、赔款；
（六）向客户做不实宣传，误导客户投保；
（七）隐瞒与保险合同有关的重要情况或不如实向投保人转告投保声明事项，欺骗投保人、被保险人或者受益人；
（八）利用行政权力、职务或职业便利以及其他不正当手段强迫、引诱或限制他人订立保险合同；
（九）串通投保人、被保险人或受益人恶意欺诈保险公司；
（十）法律、行政法规认定的其他损害投保人、被保险人或保险公司利益的行为。
第四十五条
保险经纪公司在开展业务过程中，应明确告知客户有关保险经纪公司的名称、住址、业务范围、法律责任等事项，按客户要求说明保险经纪公司收取的经纪佣金。
第四十六条 保险经纪公司应当与委托人订立书面委托合同。
第四十七条 保险经纪公司应当开设独立的客户资金专用帐户。
第四十八条
保险经纪公司应建立经纪业务的详细记录，逐笔记录客户名称、经纪的险种、代领的各项保险金或保险赔款、代交的保费、收费时间和解付时间、经纪佣金的收取金额及时间等内容。
第四十九条 保险经纪公司对应解付的保费，须在约定的时间内进行解付。
第五十条 保险经纪公司依法办理业务，应按双方当事人约定收取经纪佣金。
第五十一条 保险经纪公司应当保守在经营过程中知悉的当事人的商业秘密。
第五十二条 保险经纪公司各类业务资料的保管期限，自保险合同终止之日起计算，不得少于十年。
第五十三条 保险经纪公司应按其注册资本15%缴存营业保证金，或按中国保监会的规定购买职业责任保险。
保险经纪公司应在开业后三十天内将营业保证金足额缴存到中国保监会指定的商业银行。经批准，保险经纪公司可以以中国保监会认可的有价证券缴存营业保证金。
未经中国保监会批准，保险经纪公司不得动用其缴存的营业保证金。
第六章 监督检查
第五十四条
保险经纪公司应当按规定及时向中国保监会报送有关报表、资料。报送的各类报表、资料应当有公司法定代表人或其授权人签名，并加盖公司印章。
第五十五条 保险经纪公司向中国保监会报送的各类报表、资料应当真实、准确、完整。
第五十六条 保险经纪公司应在每一会计年度结束后六十天内，向中国保监会报送会计师事务所为其出具的审计报告及其他有关事项的说明。
前款所称会计师事务所应符合下列条件：
（一）会计师事务所成立三年以上，没有不良记录；
（二）内部机构设置及管理制度健全；
（三）有10名以上注册会计师。
第五十七条 中国保监会依法对保险经纪公司的经营活动进行监督检查，保险经纪公司应当予以配合，并按要求提供有关资料。
第五十八条 中国保监会对保险经纪公司进行检查的内容主要包括：
（一）公司设立或变更事项的报批手续；
（二）资本金；
（三）营业保证金、职业责任保险；
（四）业务经营状况；
（五）财务状况；
（六）信息系统；
（七）管理和内部控制；
（八）高级管理人员的任职资格；
（九）中国保监会认为需要检查的其他事项。
第七章 罚 则
第五十九条 违反本规定，擅自设立保险经纪公司的，予以取缔，处以10万元以上50万元以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得。
第六十条 申请人提供虚假材料或采取其他欺骗手段而获得中国保监会批准筹建或开业的，取消其筹建资格或吊销《许可证》，并处以10万元以上50万元以下的罚款。
第六十一条 未经中国保监会批准，保险经纪公司擅自合并、分立、解散或破产的，给予警告，处以5万元以上30万元以下罚款；情节严重的，限制业务范围、责令停业整顿或吊销《许可证》。
第六十二条 保险经纪公司未按规定，擅自变更名称、公司章程、注册资本、住所、股权结构、股东的，给予警告，处以1万元以上10万元以下罚款。
第六十三条 保险经纪公司有下列行为之一的，给予警告，处以１万元以上１０万元以下的罚款：
（一）未经中国保监会核准任职资格而擅自任命高级管理人员；
（二）未经中国保监会同意以临时负责人名义及其他方式指定高级管理人员；
（三）因特殊情况经中国保监会同意指定临时负责人，其实际任期超过３个月；
（四）未按规定向中国保监会抄报高级管理人员任命决定或高级管理人员纪律处分决定。
第六十四条 保险经纪公司超出批准的业务范围从事保险经纪活动或违反规定异地开展保险经纪活动的，给予警告，处以10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，限制业务范围、责令停业整顿或吊销《许可证》。
第六十五条 保险经纪公司在筹建期间从事保险经纪业务活动的，给予警告，处以10万元以上50万元以下罚款，有违法所得的，并处没收违法所得；情节严重的，取消筹建资格。
第六十六条 保险经纪公司与非法从事保险业务或保险中介业务的机构或个人发生保险经纪业务往来的，给予警告，处以其违法所得5倍以上10倍以下罚款。
第六十七条 保险经纪公司违反本规定发放《执业证书》的，给予警告，处以1万元以上5万元以下罚款。
第六十八条 保险经纪公司利用行政权力、职务或职业便利以及其他不正当手段强迫、引诱或限制他人订立保险合同，或采取非正当手段进行不公平竞争的，给予警告，处以10万元以上50万元以下罚款，有违法所得的，没收违法所得；情节严重的，责令停业整顿或者吊销《许可证》。
第六十九条 保险经纪公司违反本规定，挪用、侵占保险费、保险金或赔款的，给予警告，处以10万元以上50万元以下罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销《许可证》。
第七十条 保险经纪公司与客户串通骗取保险金的，没收违法所得，并处以违法所得１倍以上３倍以下罚款；情节严重的，责令停业整顿或吊销《许可证》。
第七十一条 保险经纪公司在业务经营中散布虚假信息，损害他人信誉，造成不良影响的，给予警告，处以1万元以上5万元以下罚款。
第七十二条 保险经纪公司超越授权范围，损害委托人合法权益，或串通他人欺诈委托人的，给予警告，处以1万元以上10万元以下罚款；情节严重的，责令停业整顿或吊销《许可证》。
第七十三条 保险经纪公司存在虚假出资或者抽逃出资的，责令停业整顿，处以10万元以上50万元以下罚款；情节严重的，吊销《许可证》。
第七十四条 保险经纪公司向监管部门提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务报表、资料的，给予警告，处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或吊销《许可证》。
第七十五条 保险经纪公司向客户披露虚假或不实信息，误导客户投保的，或者向客户隐瞒与保险合同有关的重要情况、不如实向投保人转告投保声明事项，欺骗投保人、被保险人或者受益人的，给予警告，处以１万元以上5万元以下罚款，情节严重的，责令停业整顿或吊销《许可证》。
第七十六条 保险经纪公司未按规定开设账户的，给予警告，处以1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，限制业务范围，责令停业整顿或吊销《许可证》。
第七十七条 保险经纪公司未按规定缴存营业保证金或投保职业责任保险的，给予警告，处以1万元以上1０万元以下罚款；情节严重的，责令停业整顿或吊销《许可证》。
第七十八条 对违反本规定的行为负有直接责任的保险经纪公司的从业人员，可视情节轻重，给予警告，责令予以撤换，吊销《资格证书》。
第七十九条 对违反本规定的行为负有直接责任的保险经纪公司高级管理人员，可视情节轻重，取消其一定期限内直至终身的任职资格。
第八十条 违反本规定，拒绝或妨碍中国保监会依法监督检查的，给予警告，处以10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或吊销《许可证》。
第八章 附 则
第八十一条 在中国境内设立外资保险经纪公司适用本规定，法律、行政法规和我国参加的有关国际条约另有规定的，适用其规定。
第八十二条 本规定要求提交中国保监会的各类材料，以中文文本为准。
第八十三条 本规定由中国保监会负责解释和修改。
第八十四条 本规定自2002年1月1日起实施，此前颁布的有关保险经纪公司的管理规定与本规定不一致的，按本规定执行。
大兴安岭地区行政公署大兴安岭林业集团公司关于印发大兴安岭林区林下野生经济植物资源管理办法和大兴安岭林区林下野生经济植物资源管理办法实施细则的通知
黑龙江省大兴安岭地区行政公署
大兴安岭地区行政公署大兴安岭林业集团公司关于印发大兴安岭林区林下野生经济植物资源管理办法和大兴安岭林区林下野生经济植物资源管理办法实施细则的通知
大署〔2010〕65号
各县、区人民政府，各林业局，地林直、中省直有关单位：
《大兴安岭林区林下野生经济植物资源管理办法》（以下简称《管理办法》）和《大兴安岭林区林下野生经济植物资源管理办法实施细则》（以下简称《实施细则》）经行署、林管局第六次常务会议讨论通过，现提出如下要求，请一并贯彻执行。
一、认真学习领会，加强宣教工作。各地要采取多种有效形式组织干部职工学习《管理办法》和《实施细则》，结合本地林下资源保护与利用工作的实际情况，有针对性地开展好各项工作。各级宣传部门要充分利用多种行之有效的宣传手段和宣传媒介，广泛宣传地委、行署致富林区职工的政策意图及林下资源管理工作各种制度措施，让全区干部职工进一步认识到林下资源保护与可持续经营的必要性和迫切性，调一切积极因素，全面深化我区林下资源管理工作向纵深发展。
二、全面落实责任，扎实推进工作。要按照《管理办法》和《实施细则》要求，结合各自实际制定工作方案，细化制度措施。建立一级抓一级、一级对一级负责的责任制度和管理体系，落实林下资源管理工作责任追究制度，落实“一把手”工程，实施林下资源管理工作行政问责。各地要全面有序推进林下资源保护管理、资源调查监测、资源资产评估、经营利用管理、产业建设、规范市场管理和科研推广等工作任务。要认真组织开展好林下资源专项调查工作，建立林下资源资产评估体系，开展好可利用林下资源资产评估和林下经济核算工作。
三、加强考核管理，严格兑现奖惩。行署、林业集团公司对林下资源管理工作考核实行日常考核与年终考评相结合的办法，加大对各地林下资源管理工作考核力度。对于行署、林业集团公司督办的相关工作和林下经济指标完成情况作为考评的必保指标。行署督查室会同有关业务管理部门将不定期对各地林下资源管理工作进行督查。行署、林业集团公司将依据考核结果兑现奖惩。
二0一0年六月二十二日
大兴安岭林区林下野生经济植物资源管理办法
第一章 总 则
第一条 为严格保护和科学利用林下野生经济植物资源（以下简称林下资源），杜绝破坏资源、无序经营等行为，实现林下资源可持续经营，促进低碳经济发展，为全区经济社会发展提供物质基础，根据《中华人民共和国森林法》、《中华人民共和国森林法实施条例》、《黑龙江省湿地保护条例》、《黑龙江省森林管理条例》、《黑龙江省国有林区森林资源管护经营办法（试行）》及《黑龙江省大兴安岭地区森林防火条例》等法律法规，结合我区林下资源管理工作实际，制定本办法。
第二条 林下资源管理工作坚持生态优先、积极保护、科学规划、持续经营的原则。
第三条 本办法所指林下资源，泛指各地可利用的主要野生经济植物。本办法适用于大兴安岭林业集团公司所属十个林业局，地方林业所属六个国营林场参照执行。
第四条 凡在上述辖区内从事林下资源保护、经营利用及其它相关活动的均应按本办法执行。
第二章 保护管理
第五条 各县、区、林业局是所辖区域林下资源保护利用工作管理主体，要全面落实编制可利用的林下资源保护与科学利用规划、宣传教育、资源保护管理、资源调查与监测评估、有序经营利用和产业建设等工作任务。同时在有效保护资源的同时，致富职工和发展产业，实现富民兴企目标。
第六条 林下资源管理工作实行统一协调和分工负责工作机制。行署、林业集团公司成立林下资源管理工作领导小组，领导小组办公室设在野生动植物保护处，负责组织协调全区林下资源管理日常工作。领导小组各成员单位按职责分工，组织落实相关工作任务。各地要成立相应工作机构，落实工作任务和工作目标。
第七条 各县、区、林业局和相关部门要加强林下资源保护，严厉查处一切破坏野生经济植物资源的行为，有效保护野生经济植物物种基因。通过采取划建野生经济植物保护地的方式，对珍稀濒危植物及可利用野生经济植物实施保护；通过采取建立林下资源轮采区的方式，对可利用林下资源实施控制性保护。
第三章 经营管理
第八条 林下资源经营利用要坚持“资源国有、有偿使用、发展经济、致富职工”和“资源消耗量低于生长量”的原则。要鼓励支持林区职工和加工企业，在资源所有权不变、不改变林地、湿地用途和不降低森林与湿地功能的前提下，承包经营林下资源，即林下资源经营权可以实施有偿转让，承包经营期间可以采取科学有效的经营技术与保护措施。
第九条 林下资源经营管理要根据资源种类、分布、储量、利用目的及经营管护能力等，因地制宜采取措施。对于资源相对集中，管理较便利的近山区，可采取公开有偿转让经营权的方式，将经营管理权转让给林业职工、本地常住居民或深加工企业，明确双方权利、责任和义务，建立“管、育、用”一体化的经营管理模式。对于资源相对分散、管理难度大和产量低的远山区，要全面落实资源管理责任，加大资源管护工作力度。
第十条 各县、区、林业局要根据可利用林下资源生物学特性和分布特点，兼顾林情、社情及森林防火工作，科学区划保护地、轮采区和采集区，及时向职工发布采集期、灾害情况等信息，采用科学的采集方式。
第十一条 林下资源产品采集工作实行采集行为登记制度、协议采集收购运输制度和采集期各类信息统计上报制度。各地所有采集活动必须在限定的采集期和采集区内进行，自觉接受有关部门的检查和监督，坚决杜绝外来人员入山采集。各地要落实落靠相关工作责任，确保采集期各类采集信息报告及时准确。
第十二条 采集期间，各地要严格执行森林防火的各项规定，逐级落实责任，严格控制火源。
第四章 收购管理
第十三条 林下资源产品收购期间，实行采收交易情况统计上报制度。从事收购的企业或个人必须到当地工商行政管理部门办理《工商营业执照》，并到当地林下资源主管部门登记。各地要做好对收购企业收购量、库存量和销售量的统计工作，及时上报收购量和库存量，对收购量和库存量要实行动态监测管理。
第十四条 各地要根据本地林下资源的种类和产量等实际情况，统筹考虑旅游、城镇规划和便于交易等因素，建立固定或临时的林副产品交易市场。
第十五条 各级工商行政管理和市政管理部门要切实加大监管力度，对扰乱市场经营秩序和影响市政建设的行为要严厉打击，切实维护好经营承包者和加工企业合法权益。
第五章 产业建设
第十六条 林下资源加工利用产业建设必须树立全区一盘棋的思想意识，要严格按资源储量、分布和承载能力规划产业建设布局和发展规模，科学编制林下资源开发利用发展规划。各地、各部门要积极扶持我区现有规模企业向精深和低碳经济方向发展，尽快扩大生产规模和销售市场，以此确保林下资源作为加工生产原料实现不出区的目标。
第十七条 各县、区、林业局要积极为加工企业发展提供优质服务和宽松的发展环境。同时本着自愿协商的原则，为加工企业提供原料生产基地，并协助加工企业与采集者建立良好的原料购销渠道，确保企业生产原料供应得到保障。对林下资源相对匮乏、无法满足深加工企业需求的县、区、林业局可向行署、林业集团公司报请原料使用计划，地区统一组织协调解决。
第十八条 各地可以根据实际情况采取合理合法的保障性措施，确保全区加工企业的原料供应。
第十九条 要切实加快对主要利用林下资源的人工引种栽培步伐，科学引进适合寒地生长的栽植品种，加快扩繁进度，尽快形成规模，以缓解产业建设对野生林下资源利用的压力。
第二十条 科研部门要在每年的科研经费中拿出一定比例资金，积极组织相关技术人员针对林下资源保护开展科研活动，制定经营技术标准和规程，通过集约化经营和人工驯化等方式，建立科技示范基地，引进推广先进技术。
第六章 考核奖惩
第二十一条 行署、林业集团公司与各地签订林下资源保护利用工作责任状。地区主管部门采取日常考核与年终总评相结合的方式对全区林下资源保护利用工作进行动态考核。
第二十二条 各县、区、林业局要对在林下资源保护管理、宣教工作、调查规划、监测评估、科学研究和产业建设等方面工作成绩显著的单位或个人，应给予适当物质奖励。对从事林下资源保护管理、监督工作人员及其他有关工作人员，由于滥用职权、玩忽职守或徇私舞弊，致使国家森林资源受到损害或使林下资源保护利用工作受到影响的，要对其实施行政问责制；对情节严重、触及法律的，要依法追究相关刑事责任。
第二十三条 对在林下资源经营与利用过程中出现的破坏林下资源、毁坏林地和湿地等行为的，要依据有关法律法规进行严肃处理。对构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第七章 附 则
第二十四条 本办法由大兴安岭林业集团公司野生动植物保护处负责解释。自公布之日起30日后生效 。原《大兴安岭地区林下资源保护与利用管理办法》（试行）同时废止。
大兴安岭林区林下野生经济植物资源管理办法实施细则
第一章 总 则
第一条 根据《大兴安岭林区林下野生经济植物资源管理办法》，特制定本实施细则。
第二条 本细则适用于大兴安岭林业集团公司所属十个林业局及地方林业所属六个国营林场从事林下野生经济植物资源（以下简称林下资源）保护与利用的企业及个人。
第三条 林下资源保护利用管理工作实行统一协调和分工负责的工作机制。建立健全林业集团公司、林业局和林场（管护区）的三级管理体系，完善相应责任制度。
第二章 保护管理
第四条 各县、区人民政府、各林业局是所辖区域林下资源的管理主体，各地行政主要领导作为本辖区林下资源管理工作第一责任人，要全面落实编制可利用林下资源保护与科学利用规划，加强对辖区内林下资源的宣传教育、资源保护、详查监测、资产评估、经营利用、市场规范和产业建设的领导，逐级向林场和其他有关部门分解落实工作任务。行署与各地签订林下资源保护利用工作责任状，林业局与所属林场签订工作责任状，林场与职工签订责任状，形成层层抓落实的工作格局。
第五条 全区林下资源管理工作领导小组各成员单位要切实履行职责，按工作要求完成相应工作任务。
各级宣传部门要采取多种形式广泛组织开展宣教活动，全面提高全区干部职工群众对林下资源的自觉保护管理意识与科学经营利用水平。
各级资源管理、资源监督、野生动植物保护和公安森保等部门切实承担起对林下资源保护管理工作，大力加强对林下资源产品采集、销售、收购和运输等各环节的监督管理工作。
各级产业部门和科研部门或单位每年要拿出一定比例资金，组织开展对林下资源实施集约化经营管理和人工驯化研究，制定经营技术标准和规程，提高资源品质。引进适合寒地生长的栽植品种，加快人工扩繁进度，尽快形成规模，以缓解产业建设对野生林下资源利用的压力。
各级工商行政和市政管理部门要加强对购销环节的监管，规范交易市场建设，严厉查处无照经营行为和占道经营等违规现象，维护林下资源购销交易秩序。
各级质量技术监督部门要加强对林下资源产品加工企业原材料投入、生产工艺、关健点控制、检验检测和成品出厂等环节标准监督管理，对无标准生产和不符合强制性标准的行为依法予以查处。
各级发改委（计划部门）要抓住国家鼓励发展低碳经济的战略机遇，积极向上争取林下资源保护利用相关政策和资金。
各级财政（财务）部门要认真组织开展林下资源资产评估工作，为经营权转让和经营期资源消长考评提供保证。
各级工会、妇联和共青团等部门要将实施“家庭致富工程”、发展“自营经济”与林下资源保护利用工作有机结合起来，共同协调发展。
其他各成员单位和部门也要按其职责，各司其职，共同做好林下资源保护利用工作。
第六条 各地要成立林下资源调查监测与评估机构，建立林下资源调查监测与评估制度，对责任区内主要利用的林下资源的分布、贮量、可允收量和开发利用量等进行调查和动态监测，组织开展林下资源评估工作，建立健全资源管理档案，及时准确掌握资源消长情况，适时调整保护利用策略。
林下资源监测调查由各地负责安排，组织森林经理调查要同时开展林下资源专项调查，并增加相应章节。
各地要通过设立固定样地及临时样地，对本施业区可利用林下资源开展资源监测，监测重点为对主要利用资源分布与储量详查，同时建立资源监测档案。
各地要组织建立由财务部门牵头，审计、企管与资源保护等部门参加的林下资源资产评估机构。评估部门要结合资源调查监测结果，对主要利用的资源储量、价值和承包前后资源消长情况等进行科学认证，确保经营期内林下资源产量和面积双增长，并以此作为考核工作的依据之一。
第三章 经营管理
第七条 各地要本着面积适宜和利于管理的原则，重点采取经营权有偿转让方式，加强林下资源经营利用方面的管理。
对于林下资源相对集中和管理较便利的近山区，可以以沟系或林班为单位，按照公开、公正和公平原则，采取集体承包或个体承包等多种方式，将林下资源经营权有偿转让给林业职工，依法签订经营管理合同。承包经营中在赋予承包者经营抚育和采集收益权的同时，还要赋予承包者对辖区森林、湿地和野生动物资源的保护管理责任，双方要切实履行所签订承包合同中约定的权利、责任和义务。各地要把对加工企业发展和职工承包经营应尽的服务保障等做到有效落实，真正建立起“管、育、用”一体化的经营管理模式，承包期最高可以放宽至10年。各地对转让承包区域要及时向社会公示。
转让林下资源经营权要求优先考虑从事森林资源管护的职工队伍，确保每个想承包和有能力承包的职工都有承包地块。承包面积要与承包经营者实际管理能力相符，要科学实际地确定承包面积。
对于资源相对分散、管理难度大和产量低的远山区，可采取林场统一组织管理的采集方式，加大资源管护工作力度，确保林下资源实现可持续利用。
第八条 各地要实行采集前公示制度。要依据本地林下资源特性、分布特点和气候条件等因素，科学确定禁采区、保护地、轮采区和采集区，要及时组织开展产量预报、采集期预报和防灾减灾预报等工作，及时向社会发布，倡导科学采集，提高采集质量。坚决禁止捋青、折枝和损坏嫩芽等一切野蛮抢采的破坏资源行为。
第九条 各地要有组织、有计划和有步骤地开展规范性采集活动。经营权转让区域内林下资源产品采集由经营承包者向林场（管护区）提交采集计划后，可自行组织；非经营权转让区域内林下资源产品采集由林场（管护区）统一组织进行。
采集计划包括采集时间、采集地点及范围、采集方式、组织形式、入山采集人数（需特别说明外来入山人员情况）、防火和安全措施等内容。
第十条 从事林下资源产品采集者要在签订《林下野生经济植物资源产品采集协议》（以下简称《采集协议》）后在指定区域内从事采集。若出现采集劳动力短缺情况，由各地劳动部门统一调剂。
《采集协议》要约定双方的责任、义务及违约责任等内容。防火期间，要严格按照森林防火有关规定指导管理林下资源产品采集工作。
第十一条 采集期实行采集日报制度。采集期间各地要将每日入山采集人员数量、资源采集种类、采集量和收购量等数据进行详细统计，上报地区林下资源主管部门。
第十二条 林下资源收入一律上缴林业集团公司，视同育林基金管理，做其他营林收入。支出由林业局提出支出计划申请，在规定的使用范围内按80%返还。同时建立多缴多奖机制，结合年终考核一并兑现。
第四章 收购管理
第十三条 各地要鼓励加工企业与采集者建立定单收购的购销模式，确保满足加工企业生产原料的供应。根据企业实际生产能力和冷储能力，本着协商自愿的原则，允许加工企业在我区参与承包经营管理林下资源。
第十四条 各地要建立符合城镇发展布局和方便职工交易的林副产品交易市场。特别是在人口密度大、物流畅通、资源富集和产业密集的县、区、林业局，要建立具有一定规模的固定的林副产品交易市场，其他地方可以结合实际建立临时交易市场。各地建立林副产品交易市场要到工商行政管理部门登记备案。
第十五条 凡从事林下资源产品收购的企业或个人，要到当地工商行政管理部门办理《工商营业执照》，凭工商营业执照到所在地林下资源主管部门进行登记，并签订《林下野生经济植物资源产品收购协议》（以下简称《收购协议》）。凭《收购协议》对林下资源产品进行收购和从事加工生产。
收购商在收购时要出具《收购协议》，每天的收购量和销售人等信息要详细登记。林业局和林场要派驻市场监督员每天统计一次采集和收购情况并及时上报。采收 期间可通过核对收购卡和盘点库存等，控制私收滥购等违规交易行为。
从事林下资源产品运输须办理《植物检疫证明》和《林下野生经济植物资源产品运输协议》（以下简称《运输协议》）方可运输。
第十六条 林下资源产品的收购价格完全遵照市场经济规律。任何单位或个人不得随意压等级压价格或哄抬物价，不许非法扰乱正常的市场交易秩序。对违反规定的，一经发现，由物价和工商管理等部门视情节予以处罚。对违反有关法律法规的，情节严重的，将依法移送司法机关处理。
第十七条 凡从事经营林下资源产品的单位或个人必须进入指定交易市场，服从管理，依法诚信经营。对私收滥设收购网点进行交易的，由工商和市政部门按职责权限依法处理。
第十八条 对伪造、倒卖和转让《采集协议》、《收购协议》、和《运输协议》）等有关行为的，由各地林下资源主管部门予以严肃处理。
第五章 产业建设
第十九条 林业集团公司绿色产业处负责指导全区林下资源产业规划、产业建设、产品研发和市场营销等项工作。
第二十条 要根据林下资源分布情况和承载量，科学制定全区林下资源开发利用发展规划，合理布局加工企业。同时加强企业建厂前的资质审定工作，制定出台加工企业建设标准和产品标准等，实现优势资源向优势企业集中。
第二十一条 要提高对林下资源产品精深加工比重，确保企业发展规模和所研发产品的终高端性，打造自身竞争力。强化市场营销和信息平台建设，组建营销集团，提高市场份额，促使林下资源作为生产原料早日实现不出区的目标。
第二十二条 各地要积极扶持加工企业发展。在自愿协商和加工企业实现对原料包销的前提下，可根据实际情况采取合理合法的保障性措施保证原料供应。
第六章 考核奖惩
第二十三条 建立并实施林下资源管理“五项机制”。建立行政问责机制，对各地林下资源保护利用工作实施行政问责制；建立督办检查机制，林下资源主管部门会同行署督查室联合开展不定期督办检查；建立动态考核机制，实行日常考核与年终总评结合的方法；建立激励重奖机制，对林下资源管理工作在经济责任目标考评中列居前三名的县、区分别给予10万元、8万元和5万元的重奖，对考评列居前两名的林业局分别给予10万元和8万元的重奖；建立预警机制，各地要结合实际制定完善的预警方案，及时处置突发事件的发生。
第二十四条 对因工作开展不积极、保护管理措施不到位、采集秩序混乱和交易不规范导致辖区内出现破坏资源、掠夺性采集和无序收购等严重问题的单位，主要负责人要在5日内以书面材料形式向行署主要领导说明情况，同时报行署督查室和地区林下资源主管部门，并视情节追究责任。
第二十五条 各地要实行举报监督制度，开展社会监督。对举报违规采集、购销和运输林下资源产品等违规行为，一经查实，要对举报人给予适当奖励。
第二十六条 各地要对在林下资源保护管理、调查监测、资产评估和科学研究等方面工作成绩显著的单位或个人给予物质奖励。奖励资金来源可在林下资源开发利用收益中提取。
第二十七条 对从事林下资源保护管理、监督的工作人员和其他相关人员，若由于滥用职权、玩忽职守和徇私舞弊致使国家森林资源遭受损害或使林下资源保护利用工作受到影响，可依据《大兴安岭地区行政问责暂行办法》和《大兴安岭地区党政领导干部问责实施意见》（试行）予以问责；情节严重、构成犯罪的，追究其刑事责任。
第二十八条 承包者在林下资源经营利用过程中，出现破坏森林、湿地资源和林地行为的，由县级主管部门依据有关法律法规进行严肃处理，对构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十九条 违法从事种植、养殖和采集的，依据《黑龙江省森林管理条例》第38条第3款规定：“对违法从事种植、养殖、采集的，没收违法所得，并处以违法所得2～5倍的罚款；致使森林、林木毁坏的，赔偿损失；补种毁坏株数1～3倍的树木或缴纳补种树木费”。
在经营利用林下资源的过程中，对湿地野生植物物种栖息环境或再生能力构成损坏的，依据《黑龙江省湿地保护条例》第36条第7款规定，处以每平方米5～10元的罚款。
第七章 附 则
第三十条 本实施细则由大兴安岭林业集团公司野生动植物保护处负责解释。自公布之日起30日后生效。
